当前学科:第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问
  • 题目: 多选
    美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。

      A . 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
      B . 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
      C . 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
      D . 券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

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