当前学科:期货法律法规
  • 题目: 多选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。

      A约见谈话、责令参加培训

      B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

      C责令处分责任人员、限期说明情况

      D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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