A以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C在执业过程中索取或收受客户款项和财物

D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息