A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件