当前学科:关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知
  • 题目: 多选
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。

      A . 约见谈话、责令参加培训
      B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
      C . 责令处分责任人员、限期说明情况
      D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

    答案: <查看本题扣1积分>

    查看答案

    答案不对?请尝试站内搜索