当前学科:第四章证券经纪业务
  • 题目: 多选
    关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。

      A . 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
      B . 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
      C . 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
      D . 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制

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