当前学科:证券投资分析
  • 题目: 多选题
    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

      A应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理

      B健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

      C应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

      D应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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