A由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B可暂停或取消其债券交易业务资格

C对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理