当前学科:第四章证券经纪业务
  • 题目: 多选
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

      A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
      B . 同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
      C . 接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
      D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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