A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

B建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

C建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

D对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构