当前学科:第七章资产管理业务
  • 题目: 多选
    违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

      A . 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
      B . 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
      C . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
      D . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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