当前学科:第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问
  • 题目: 多选
    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

      A . 应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
      B . 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
      C . 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
      D . 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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