当前学科:第八章融资融券业务
  • 题目: 多选
    违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。

      A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
      B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
      C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
      D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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