A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险