当前学科:证券发行与承销
  • 题目: 多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。

      A设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

      B名单编制和管理的程序及职责分工

      C掌握名单的工作人员范围

      D对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

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