A向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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