A合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

B证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

C证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

D证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项