A . A．所在部门和机构发生的重大违规事件。
B . B．监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。
C . C．内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
D . D．各业务条线和人员发现的合规风险隐患。