A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益

C从业人员不得直接或间接持股的规定

D对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标