当前学科:国际金融
  • 题目: 未知类型

      下列符合中国证监会《证券公司合规管理试行规定》的说法有( )。

      A.合规总监可以由业务部门负责人兼任

      B.合规总监按规定履行了制止和报告责任,合规风险发生后依然要承担责任

      C.在业务、产品和机构上可以向实施了有效合规管理的公司倾斜

      D.证券公司未能实施合规管理,出现违法违规行为的,可依法对负有责任的董事采取监管措施

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