当前学科:银行合规考试
  • 题目: 多选
    被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生()违规行为,总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》,视违规情节严重程度、造成的损失大小,给予当事单位及个人批评或处罚,直至取消其票据融资业务授权。

      A . A、违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务,造成重大损失的
      B . B、由于内控管理薄弱,发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的
      C . C、发生利用票据融资业务进行经济犯罪的
      D . D、因无审验资格和授权或内外勾结利用假票办理融资业务,造成重大经济损失的

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