当前学科:第一章证券经营机构的投资银行业务
  • 题目: 多选
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。

      A . 设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
      B . 名单编制和管理的程序及职责分工
      C . 掌握名单的工作人员范围
      D . 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

    答案: <查看本题扣1积分>

    查看答案

    答案不对?请尝试站内搜索


推荐知识点: