A . A、未按照规定建立反洗钱内控制度的；
B . B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的；
C . C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；
D . D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的；
E . E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；
F . F、未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。